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一马丑闻新进展!马来西亚起诉17名高盛前任和现任高管

2019-08-12 21:13:38  21世纪经济报道 21财经APP 和佳

8月9日,马来西亚司法部门对高盛17名现任和前任董事提起刑事诉讼,对这家华尔街巨头进一步施加压力。这是马来西亚自去年12月起诉4名“1MDB”金融丑闻涉案关键人物以来的最新行动。

2012年至2013年间,高盛帮助马来西亚国家基金“一马发展”(1MDB)通过一系列债券发行筹集了65亿美元资金,收取了“高出行业标准数倍”的6亿美元的服务费。检方指控称,逾27亿美元后来被挪用,用于贿赂政府官员和购买奢侈品。目前,至少6个国家对1MDB腐败丑闻展开调查,高盛在该案件中的角色一直受到密切关注。

据悉,此次指控是根据《马来西亚资本市场与服务法》提起的,部分企业高管对在职期间公司所涉罪行须担负刑事责任,除非有人可以证明犯罪是在未经他们同意的情况下进行的,或者他们试图阻止犯罪。马来西亚总检察长汤米·托马斯称,鉴于诈取资金和欺诈性挪用数十亿美元债券收益计划的严重性,以及犯罪计划进行的时长,将对被告判处监禁和罚款。

如果罪名成立,这些人将面临最高10年的监禁和至少100万林吉特(约23.9万美元)的罚款。新的指控表明,对高盛的调查正在扩大,其声誉将进一步受到冲击。

去年,马来西亚对高盛国际、高盛亚洲和高盛新加坡3家高盛子公司,以及2名与1MDB丑闻有关联的高盛前高管提起诉讼。托马斯在声明中称,债券的发行得到高盛公司保荐,但提交的发行文件存在虚假、误导性陈述和重大遗漏。高盛一直否认存在不当行为,并指责马来西亚政府和1MDB的某些成员在资金用途方面误导了高盛。

马来西亚财政部长此前表示,马来西亚政府将向高盛索赔75亿美元。

此次起诉的17名被告在2012年至2013年间担任高盛三家子公司的董事,包括高盛国际首席执行官Richard Gnodde,阿里巴巴总裁、高盛亚洲前董事Michael Evans等。Evans于2015年加入阿里巴巴,其使命是帮助实现阿里巴巴一半收入来自海外的目标。通过收购Lazada的部分股权,Evans在阿里进军东南亚的过程中发挥了重要作用。

高盛发言人Edward Naylor在一份声明中表示,高盛认为9日宣布的指控,以及去年12月宣布的针对高盛三家子公司的指控都是错误的,将积极抗辩。阿里巴巴一名发言人在声明中表示,公司已知晓这一消息,并将继续关注事态发展。

去年12月在马来西亚被起诉的2名高盛前雇员蒂姆·莱斯纳(Tim Leissner)和吴宗华(Roger Ng)也在美国被起诉。莱斯纳曾任高盛东南亚区董事长,并于2016年离开该行,吴宗华曾任高盛董事总经理,直到2014年5月离职。美国司法部去年11月指控莱斯纳和吴宗华合谋从1MDB窃取资金,部分现金被用于贿赂政府官员。莱斯纳已于去年在美国法庭认罪,承认参与洗钱和违反《反海外腐败法》。

2009年,1MDB由时任马来西亚总理纳吉布创立,后来多方指控该国家基金被他用来中饱私囊。根据美国司法部的说法,在2009年至2014年间,1MDB的官员及其同伙侵吞了45亿美元,这笔钱被用于购买钻石和其他珠宝、铂金包、毕加索和莫奈的名画,以及制作《华尔街之狼》等好莱坞电影。

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