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沪上最先引入社会责任投资 兴全、华宝接力闯关 先行者坦言三方评价短板

2019-09-20 07:00:00  21世纪经济报道 王丹

根据21世纪经济报道记者了解,追溯ESG投资在中国的发展,应该说,公募基金方面,发轫于上海。

兴全基金,彼时还是兴业全球基金,于2008年4月底发布并成立了国内首只社会责任主题基金,即兴全社会责任证券投资基金。该公司也是国内首家引入社会责任投资理念的公募基金公司。

根据记者了解,继推出主题基金后,2009年,兴全基金又携手深证信息公司等编制了“CBN-兴全基金社会责任指数”是国内首只跨沪深市场社会责任指数。

2011年5月,公司再饮头啖汤,成立了国内首只绿色投资基金——兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)。

该基金提出绿色投资筛选策略,重点关注的绿色科技产业或公司,同时对传统产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中做出贡献的公司予以关注。据21世纪经济报道记者了解,目前兴全基金还有专户产品也采用了ESG社会责任投资理念。

统计显示,历经近10年左右的发展,至目前,全市场已经有40多家公募基金公司加入ESG社会责任投资队伍,共计成立了近80只ESG社会责任投资相关基金,基金资产净值规模超过500亿元。

毋庸置疑,近年来,ESG投资愈加受到监管机构和市场主体的高度重视。 据基金业协会介绍,2017年以来,该协会便发起并开展了ESG专项研究,积极推广、倡导ESG理念。同时自2017年10月PRI正式进入中国后,国内公开遵循PRI六项原则的签署机构已从7家增长至29家。2018年,我国A股正式纳入MSCI新兴市场指数和MSCI全球指数,MSCI对所有纳入指数的上市公司都会进行ESG研究和评级,不符合标准的公司将会被剔除,而这一举措也有助于倒逼国内市场进一步完善ESG投资体系建设。

值得一提的是,在A股入摩后,上海的公募基金公司再次先行,将MSCI主题与ESG投资理念相结合,于2019年7月推出了业内首只ESG增强型MSCI基金,即“华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数基金(LOF)”,基金简称为ESG基金。华宝基金表示,该基金的面世,再度拉近了国内投资者与ESG投资之间的距离。

21世纪经济报道记者了解到,该ESG基金跟踪“MSCI中国A股国际通ESG通用指数”,即在“MSCI中国A股国际通指数”的基础上,经过ESG筛选指标,剔除掉未评级、过去三年发生过ESG严重争议事件、与争议性武器制造相关这三类公司,再经过个股ESG评分,最终留下优质股票。

9月12日,ESG基金已在场内上市,截至9月18日的单位净值为1.0003元,前十大成份股均为中国平安、招商银行、贵州茅台、万科A等金融地产等蓝筹股龙头。

ESG策略在实际的投资过程中效果如何?兴全基金和华宝基金都具有一定的发言权。

受访上述公司人士指出, 对于日渐成熟的中国资本市场来说,ESG责任投资策略仍面临缺少明细规范的信息披露规则,上市公司ESG相关信息难以获取,且不完整,可信度偏低,同时缺乏公允客观的第三方ESG评价服务等问题。

但这些都不能阻碍ESG责任投资成为我国资产管理行业的必然选择和发展趋势。“ESG投资一定会在中国开花结果,助力中国绿色金融体系的建设。”日前, MSCI亚太区业务部总裁林伟杰表示。