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证券合规周报(第四十四期)丨个人养老金投资公募业务管理暂行规定征求意见,锂电明星股赢合科技未及时修正业绩预告收警示函

2022-06-27 17:47:50 21世纪经济报道 21财经APP 王媛媛,卢陶然

监管要闻

证监会发布《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》

6月24日,证监会发布《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》。《公告》共5条,一是明确内地与香港股票市场交易互联互通机制拓展至交易型开放式基金,二是明确相关制度安排参照股票互联互通,三是明确投资者识别码安排,四是明确证券公司、公募基金管理人相关要求,五是明确业务实施细则相关安排。

自公告发布之日起,交易型开放式基金正式纳入互联互通,内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票和交易型开放式基金的基金份额。交易型开放式基金纳入互联互通适用北向投资者识别码制度与南向投资者识别码制度。

证监会就《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定(征求意见稿)》向社会公开征求意见

6月24日,证监会就《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定(征求意见稿)》向社会公开征求意见。

《暂行规定》共6章30条,主要规定以下三方面内容:一是明确基金管理人、基金销售机构开展个人养老金投资基金业务的总体原则和基本要求;二是明确个人养老金可以投资的基金产品标准要求,并对基金管理人的投资管理和风险管理职责做出规定;三是明确基金销售机构的展业条件要求,并对基金销售机构信息提示、账户服务、宣传推介、适当性管理、投资者教育等职责做出规定。

监管动态

上市公司

*ST雪发(002485.SZ):涉政府补助等违规信披,公司及时任高管遭行政处罚

6月26日,*ST雪发公告,公司收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》,希努尔男装股份有限公司(现已更名雪松发展股份有限公司,即公司)涉嫌信披违法一案,已由证监会调查完毕,证监会拟作出行政处罚:对公司处以100万元罚款;对段冬东给予警告,并处以80万元罚款;对成保明给予警告,并处以50万元罚款;对洪鸣给予警告,并处以10万元罚款。

梦网科技(002123.SZ):业绩修正前后净利润存重大差异,收警示函

6月22日,梦网科技发布公告称,收到辽宁证监局下发的《关于对梦网云科技股份有限公司、余文胜、李局春、朱雯雯采取出具警示函措施的决定》。

经查明,公司存在以下违规行为:

2022年4月1日,你公司发布《2021年度业绩快报暨业绩预告修正公告》称,2021年度归属于上市公司股东的净利润为-23596.86万元,扣除非经常性损益后的净利润为-29924.76万元,分别发生变动约-624.37%—774.20%以及-1027.90%—-1444.93%。公司上述针对同一事项信息披露前后存在重大差异。

瑞芯微(603893.SH):未及时履行信披义务,瑞芯微董事长和董秘被监管谈话

6月22日,福建证监局官网发布一则行政监管措施决定书,信息显示,瑞芯微于2022年3月22日披露的《2021年审计报告》显示,2021年瑞芯微累计收到增值税即征即退款项合计4549.75万元,占2020年经审计净利润的14.22%。瑞芯微未就上述事项及时履行临时披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。

罗顿发展(600209.SH):业绩预告信息披露不准确,公司及相关人员收警示函

6月21日,海南证监局对罗顿发展及相关人员出具警示函。

经查,公司存在以下问题:2022年4月15日,公司披露2021年年度业绩预告更正的公告,预计2021年度扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入约6600万元。修正后,公司业绩差异金额较大,业绩预告信息披露不准确。

赢合科技(300457.SZ):未及时修正业绩预告,收警示函

6月24日,赢合科技公告,公司、董事长王庆东、总经理许小菊、时任财务总监王文之和时任董事会秘书王晋被深圳证监局采取出具警示函的措施。

据悉,公司在2021年1月12日披露业绩预告后,因公司与销售相关的内部控制不完善,导致发生大额销售退回事项,公司2020年度经营业绩发生大幅变动。公司未及时对业绩预告进行修正,致使公司2020年度经审计的业绩数据与2020年度业绩预告存在较大差异。

深水海纳(300961.SZ):未及时披露业绩预告,收警示函

6月23日,深水海纳公告称,公司于近日收到深圳证监局下发的《关于对深水海纳水务集团股份有限公司、李海波、肖吉成、秦琴采取出具警示函监管措施的决定》。

《决定书》显示,2022年4月25日,深水海纳披露《2021年度业绩预告》,预计公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为4159.13万元-3697.01万元,比上年同期下降55%-60%。经查,深水海纳在编制2021年度业绩预告时,未充分考虑信用减值损失、纳税调整、政府补助等事项,导致未按规定及时披露业绩预告。

ST榕泰(600589.SH):2021年业绩预告不准确等问题,收警示函

6月22日,广东证监局对ST榕泰出具警示函。

经查,广东榕泰实业股份有限公司存在以下违规问题:2021年,ST榕泰实际控制人杨宝生控制的相关企业非经营性占用ST榕泰资金累计达14.9亿元,累计偿还11.62亿元,截至2021年末资金占用余额为3.28亿元。ST榕泰对上述关联方资金占用事项未履行审批程序,亦未及时披露。

*ST宜康(000150.SZ):信披存在两项违规,收警示函

6月22日,广东证监局对宜华健康出具警示函。经查,宜华健康医疗股份有限公司存在以下信息披露违规行为:

一、未披露业绩预告修正公告。二、未及时审议并披露对外财务资助。

根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,广东证监局决定对宜华健康医疗股份有限公司、刘壮青、陈奕民、肖忠采取出具警示函的行政监管措施。

证券公司

天风证券:天风资管内控不完善等问题,收警示函

6月24日,上海证监局发布关于对天风(上海)证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

公告显示,天风资管在资产证券化业务开展过程中存在两方面问题。一是内部控制不完善。薪酬考核和收入递延机制不健全,质控和内核部门负责人混同,未公开信息知情人登记管理不全面,底稿验收不严格,工作日志、存续期核查材料等重要底稿管理不到位。二是廉洁从业事前风险防范措施不完善,在对客户做好辅导和宣传工作方面存在不足。

中金财富:向客户提供保本承诺,一营业部被责令改正

6月22日,江苏证监局对中国中金财富证券有限公司无锡人民中路营业部采取责令改正措施的决定。

近期,江苏证监局在日常监管过程中发现,该营业部存在以下问题:

一是在向客户销售金融产品过程中,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,未基于投资者的不同风险承受能力销售适当的金融产品;二是在向客户销售金融产品过程中,代客户交易金融产品;三是于金融产品销售后代客户填写售后问卷,向客户提供保本承诺。

华安证券:两项违规,一分支机构收警示函

6月15日,甘肃证监局发现华安证券兰州金昌路证券营业部存在以下问题:一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动;二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。根据有关规定,甘肃证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

平安证券:因乐视案遭监管处罚,暂停保荐资格3个月

6月24日,上海证监局发布关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。

公告称,上海证券发布的证券研究报告《原料自主可控,引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。除此以外,《原料自主可控,引领POCT检测发展》的研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐也被采取监管谈话措施。

基金/投资公司

大地资本:向投资者承诺保本或最低收益,收警示函

6月23日,深圳证监局对深圳前海大地资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查,大地资本在从事私募基金业务活动中,存在向投资者承诺本金不受损失或最低收益、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金的情形,违反了《私募管理办法》的相关规定。