记者余以墨

近日，资本市场的监管“零容忍”态势持续加码，监管层密集出手释放强监管信号。天风证券因违法提供融资及信息披露违法违规收到1500万元预罚单，引发市场关注。与此同时，宝馨科技、荃银高科、ST萃华等多家上市公司在近期也相继公告遭证监会立案调查，涉嫌信息披露违法违规。广东环宇京茂律师事务所徐越惠律师提示，符合特定条件的受损投资者可依法参与索赔。具体事宜可通过微信搜索并关注“索赔通”或“投资诉讼圈”进一步了解相关信息。

天风证券拟收1500万元罚单

2月14日，天风证券（601162）发布公告称，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明，天风证券涉嫌违法的事实如下：一、天风证券案涉股东及股东关联人情况。二、天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资。三、天风证券未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏。对此，湖北证监局拟决定对天风证券给予警告，并处以1500万元的罚款；对相关责任人罚款合计2130元。

宝馨科技及实控人遭立案

宝馨科技（002514）发布公告称，公司及实际控制人马伟近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及马伟立案。公告发布后的首个交易日，公司股价以每股5.09元“一字”跌停，市场反应明显。

荃银高科涉信披违规被查

荃银高科（300087）亦发布公告，公司于2026年1月30日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。受此消息影响，公告发布后的首个交易日，公司股价大幅下跌，跌幅达15.93%。

ST萃华遭证监会立案

2月9日晚，ST萃华（002731）发布公告称被中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据有关法律，中国证监会决定对公司立案。值得注意的是，受立案公告影响，公司股价连续两个交易日开盘即告跌停。

聚石化学处罚正式落地

2月4日，聚石化学（688669）发布公告称收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚决定书》。经查明，聚石化学及其子公司通过开展无商业实质的虚假贸易业务，导致2023年半年度报告虚增营业收入约1.57亿元。对此，广东证监局决定对聚石化学责令改正，给予警告，并处以240万元罚款；对相关责任人员给予相应处罚。

ST福能处罚落地

2月7日，ST福能（300173）发布公告称收到广东证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，福能东方违规事实：2020年6月，福能东方子公司深圳大宇精雕科技有限公司与重庆市中光电显示技术有限公司约定，先由重庆中光电向大宇精雕支付虚假货款，大宇精雕确认虚假应收款，大宇精雕再以虚构采购业务、支付预付款的形式，最终将资金转回重庆中光电。大宇精雕通过上述方式导致福能东方2020年虚增利润35,798,468.98元。2021年大宇精雕对上述虚增预付款确认减值损失，导致福能东方2021年虚减利润22,650,928.29元。福能东方2020年、2021年年度报告存在虚假记载。对此，广东证监局决定：责令福能东方装备科技股份有限公司改正，给予警告并处以650万元罚款。

*ST立方违规细节曝光

2月14日，*ST立方（300344）发布《关于收到〈行政处罚决定书〉的公告》。立方数科存在以下违法事实：（一）立方数科通过开展代理业务虚增营业收入、营业成本；（二）立方数科通过开展融资性贸易虚增营业收入、营业成本；（三）立方数科通过开展虚假贸易虚增营业收入、营业成本、利润总额。综上，立方数科虚增营业收入、营业成本、利润总额，导致立方数科披露的2021年至2023年年度报告存在虚假记载。对此，安徽证监局决定对立方数科责令改正，给予警告，并处以1,000万元罚款。

初步索赔条件及所需资料

徐越惠律师分析，根据证券法及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者有权提起诉讼。经分析，符合下列初步条件的投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失（索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准）：

1.宝馨科技：部分在2026年1月30日及之前买入，在2026年1月31日及之后卖出或持有；

2.荃银高科：部分在2026年1月30日及之前买入，在2026年1月31日及之后卖出或持有；

3.ST萃华：部分在2026年2月9日及之前买入，在2026年2月10日及之后卖出或持有；

4.天风证券：在2021年4月28日至2025年11月28日期间买入，且在2025年11月29日及之后卖出或持有；

5.聚石化学：在2023年8月29日至2025年11月21日期间买入，且在2025年11月22日及之后卖出或持有；

6.ST福能：在2021年4月14日至2024年12月6日期间买入，且在2024年12月7日及之后卖出或持有；

7.*ST立方：在2022年4月25日至2025年4月29日期间买入，且在2025年4月30日及之后卖出或持有。

若投资者符合上述情形，可通过“索赔通”公众号登记损失情况，经核算损失符合条件者可向法院提起索赔诉讼。另需提醒广大投资者注意的是，投资者若符合条件，还可提供以下初步索赔资料：1、身份证复印件；2、账户信息表或确认单；3、股票对账单。