券商廉洁从业监管即将被提升至新高度。

21世纪经济报道记者从券商处了解到，中国证券业协会（以下简称“中证协”）日前向证券公司下发《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订征求意见稿）》，并面向行业征求意见。

2024年4月，中证协也曾就文化建设评估向券商征求意见。彼时，加强廉洁从业监管力度是最大变化之一。在此番2025年版本中，廉洁从业管理被进一步强化——明确将廉洁从业作为人员考核与晋升必考察内容的公司方可加分，此项最高可加0.3分，在全部可加分项中占比超1/10。

“在券商文化建设排名中，相差0.1分即可能会低一等级，0.3分的加分机会证券公司自然不会错过。接下来，大部分券商估计都会将廉洁从业作为考核与晋升的必考项。”某券商资深人士分析道。

除了廉洁从业，此番评估指标调整的另一大关键点是，加大对奢靡、炫富等声誉风险事件的扣分力度，最高可扣1分。扣分之高在七大类扣分项中位居榜首。

图片来源：本报记者 梁远浩 摄

廉洁从业“一票否决”

自从2023年4月《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》面向行业征求意见以来，监管对于证券公司及其从业人员廉洁从业的要求即在不断增强。

在2024年4月面向券商征求意见的文化建设实践评估指标中，评估年度公司从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况被纳入考察范围。

而在中证协日前向券商下发的2025年版评估指标中，廉洁从业几乎成为券商从业者考核与晋升的必考项。

证券公司文化建设加分项共有10项，合计最高可加2.914分。其中，与廉洁从业相关的加分项名为文化理念引导，最高可加0.3分。

根据最新规定，券商想要拿到这0.3分，必须在考核与晋升中做到两点。

第一，廉洁从业情况起到一票否决作用，同时合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念情况中的一项或多项也起到一票否决作用。

第二，廉洁从业情况及合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念情况中的一项或多项权重占比达到30%。其中，廉洁从业情况为必须考察事项，与合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念情况中的一项或多项权重加总达到30%。

如果券商在考核、晋升其中一项中满足上述要求，可获0.2分，两项均做到，可以拿全0.3分。母公司符合指标要求方可加分。

值得注意的是，在2024年版本中，也曾出现类似表述，但强度不及最新规定。在《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订征求意见稿）》修订说明中，强化廉洁从业管理被单独列为一项，明确将廉洁从业作为人员考核与晋升必考察内容的公司方可加分。

与此同时，此番调整新增廉洁从业相关另一条内容：在“公司组织全员文化宣导活动”重点关注事项中突出廉洁文化建设要求，明确评估年度证券公司面向全体员工开展的宣导活动中，必须包含一项廉洁文化宣导活动，方可符合重点关注事项要求。

实际上，近三年以来，证券公司各类廉洁从业建设力度均在明显加强。以廉洁从业相关培训为例，形式包括网课+考试、线下培训会、警示教育大会等。其中，某些头部券商的警示教育大会频次较为频繁，每季度例行一次，如遇特殊情况当周加开。

同时，差旅标准下调、出差申请难度加大、公费打车范围收缩等，也是券商们面临的普遍现状。

“我们现在的要求是，能远程完成的工作一律不得出差。比如策略会，以前PR都会到场，现在则被要求远程写稿。再比如大领导参加外地论坛并演讲，以前会有跟大领导在同地办公的人员陪同出差参加，现在则一般仅由出差地当地人员陪同，甚至有时无人陪同。”多位不同券商PR告诉记者。

奢靡、炫富等最高可扣1分

除了廉洁从业建设，近年来，券商声誉风险管理要求也在不断加强。

2024年以来，交易所、中证协等曾数次组织证券公司声誉风险相关培训会，有些要求券商相关分管领导必须亲自到场，不得请假。部分券商声誉风险管理由总裁直接分管。

此番文化建设实践评估指标调整中，新增一项关于证券公司重大负面事件的专项扣分指标——对于评估年度证券公司在合规、风控、声誉、廉洁从业、职业道德等方面存在重大负面事件、造成严重影响的，予以专项扣分；对发生奢靡、炫富等声誉风险事件，造成严重影响或存在薪酬激励不当、管理不严的从重扣分。

值得注意的是，此项扣分最高可达1分，在证券公司文化建设7类扣分指标中位列榜首。除此之外，最高可扣1分的仅有一项——薪酬激励过于激进，未能体现建立长期激励机制和稳健薪酬制度。

记者了解到，随着社交平台券商炫富事件的出现，如今，一些券商合规人员新增一项每日工作任务，刷小红书等社交媒体，寻找潜在的证券公司相关晒工资、炫富等线索。

“看到线索及时消灭，防止发酵成舆情事件。”有券商人士告诉记者，“现在券商员工本人敢于炫富的已经基本为零，我们更为担心的是躺枪——实习生、亲属、朋友等，无意间发布容易被引申为券商炫富的内容，继而带来麻烦。”