来源：极目新闻

深圳证监局单日连发6文，银泰证券、五矿期货及深圳深业物流、深圳钜盛华等受罚

极目新闻记者 何佳仪

8月28日，深圳证监局官网集中披露6份行政监管措施决定书，涉及2家证券期货经营机构、2家公司债券发行人及2名相关高级管理人员，违规情形覆盖证券经纪与投顾业务、期货资管风控、债券信息披露三大领域，同步对机构与责任人作出监管处罚。

来源：深圳证监局

银泰证券经纪投顾业务四项违规 分管副总一同被警示

深圳证监局对银泰证券有限责任公司及分管证券经纪、证券投资咨询业务的副总经理陈霆同步出具警示函。经查，银泰证券在证券经纪、证券投资咨询业务开展过程中，存在对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足等问题。

上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款。陈霆作为公司分管证券经纪、证券投资咨询业务的副总经理，是相关问题直接负责的高级管理人员，因此一同被采取出具警示函的监管措施。

五矿期货资管业务多环节风控失守 资管负责人被追责

五矿期货有限公司及公司资产管理业务委员会主任委员许国红一同收到警示函。决定书显示，五矿期货存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位，对FOF资管产品投研能力不足，部分资管产品对外宣传材料与实际不符，未有效防范个别期货账户平仓操作风险，部分不相容岗位职责未严格分离，部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《期货公司监督管理办法》相关规定。许国红作为分管资产管理部的主管人员，对上述问题负有管理责任，被一并出具警示函。深圳证监局要求公司加强资管业务主动管理和风险防范，强化交易咨询业务的合规审核。

两家债券发行人因未按期披露定期报告 双双被责令改正

深圳深业物流集团股份有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司作为公司债券发行人，均因未在规定时间披露2025年中期报告和年度报告，违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，被深圳证监局采取责令改正的监管措施。

深圳证监局要求两家公司高度重视信息披露违规问题，采取有效措施切实整改，依法履行信息披露义务，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

值得注意的是，这并非两家公司首次因债券信披违规被监管，此前二者曾多次因未按期披露定期报告收到监管措施。

（来源：极目新闻）