会议要点如下：

• 合体！深交所主板和中小板将合并

证监会市场部副主任皮六一2月5日表示，合并深交所的主板和中小板的安排是“两个统一、四个不变”，即统一业务规则，统一运行监管模式，保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及简称不变。

证监会将指导深交所整合主板与中小板的制度规则，做好监管衔接，对发行上市、市场产品、指数名称等进行调整，做好技术系统调整测试，确保改革平稳落地。

2月5日晚间，深交所表示，合并完成后，深市主板定位于支持相对成熟的企业融资发展、做优做强，发行上市门槛保持不变；创业板主要服务于成长型创新创业企业，突出“三创”“四新”。深市以主板、创业板为主体的市场格局，将为处在不同发展阶段、不同类型的企业提供融资服务，进一步提高资本市场服务实体经济能力。

• 发布《上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》

2月5日，证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上表示，证监会近日发布了修订后的《上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》。

主要修订内容包括：落实新证券法规定，明确知情人内幕信息的定义和范围；压实上市公司防控内幕交易的主体责任；强化证券交易所在内幕交易方面的职责。

• 支持更多优质资产管理机构申请公募牌照

证监会新闻发言人高莉通报，不断壮大市场买方力量，进一步优化基金注册制，提升权益基金产品的供给与服务质量，支持更多优质资产管理机构申请公募牌照。

• 继续推动社保、保险、银行等资金入市

证监会新闻发言人高莉通报，继续推动社保、保险、银行等资金入市，促进提升权益类的投资比例，实施长周期的考核机制。

• 尽快发布实施责令回购规则

证监会新闻发言人高莉表示，欺诈发行上市股票的责令回购是制度创新，是注册制改革的配套制度，对于提高违法成本，保护投资者合法权益具有重要意义。高莉表示，证监会起草了责令回购实施办法的征求意见稿，从征求意见情况来看，各方普遍支持尽快出台，证监会后续还通过了专家座谈会等，对回购对象范围、回购价格等问题进行了市场研究，目前实施办法正在进行完善和修改，后续将抓紧推进规则的修订程序，尽快发布实施。

• IPO前12个月入股股东均需锁定三年

证监会今日发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》，对违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象加强监管。《指引》的主要内容包括五个方面：要求发行人清理股份代持，不存在违规持股情况；提交申请前12个月内入股的新增股东都要锁定36个月；加强对入股价格异常、多层嵌套股东的监管，要求穿透核查；压实中介机构责任；形成监管合力。

• 持续优化中长期资金的入市环境

针对近期两办方案中提出要培育机构投资者的举措，证监会新闻发言人高莉2月5日表示，证监会将进行投融资改革，一是简化基金的注册机制，提供权益类基金的供给和质量；二是持续优化中长期资金的入市环境，提升权益类资金的投资比例。

• 欺诈发行上市股票责令回购实施办法将尽快发布

证监会新闻发言人高莉通报称，欺诈发行上市股票责令回购实施办法在征求意见基础上，正在进行完善会修改，将尽快发布实施。

• 支持更多优质资产管理机构申请公募牌照

证监会新闻发言人高莉通报，不断壮大市场买方力量，进一步优化基金注册制，提升权益基金产品的供给与服务质量，支持更多优质资产管理机构申请公募牌照。

• 继续推动社保、保险、银行等资金入市

证监会新闻发言人高莉通报，继续推动社保、保险、银行等资金入市，促进提升权益类的投资比例，实施长周期的考核机制。

• 尽快发布实施责令回购规则

证监会新闻发言人高莉表示，欺诈发行上市股票的责令回购是制度创新，是注册制改革的配套制度，对于提高违法成本，保护投资者合法权益具有重要意义。高莉表示，证监会起草了责令回购实施办法的征求意见稿，从征求意见情况来看，各方普遍支持尽快出台，证监会后续还通过了专家座谈会等，对回购对象范围、回购价格等问题进行了市场研究，目前实施办法正在进行完善和修改，后续将抓紧推进规则的修订程序，尽快发布实施。

• IPO前12个月入股股东均需锁定三年

证监会今日发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》，对违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象加强监管。《指引》的主要内容包括五个方面：要求发行人清理股份代持，不存在违规持股情况；提交申请前12个月内入股的新增股东都要锁定36个月；加强对入股价格异常、多层嵌套股东的监管，要求穿透核查；压实中介机构责任；形成监管合力。

• 全年共办理案件740起 打击力度持续强化

证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。2020年全年，证监会共办理案件740起，其中新启动调查353件(含立案调查282件)，办理重大案件84件，同比增长34%；全年向公安机关移送及通报案件线索116件，同比增长一倍，打击力度持续强化。

• 有组织实施操纵市场现象突出

证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示，操纵手法快速演变，有组织实施操纵市场现象突出。全年新增操纵市场立案案件51起，同比增长11%。实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加，全年先后对10名实际控制人启动调查。操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。从涉案金额看，全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害投资者利益。

• 并购重组是内幕交易高风险领域

证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示，内幕交易案件仍多有发生，法定内幕信息知情人涉案占比依然较高。2020年，新增内幕交易立案案件66件。从案发领域看，并购重组仍是内幕交易高风险领域，股权转让、业绩信息等领域的内幕交易案件也有发生，利用科创板公司重大信息实施内幕交易的案件露出苗头。

• 积聚市场风险隐患的典型案件增多

证监会新闻发言人高莉通报证监会2020年案件办理情况：积聚市场风险隐患的典型案件增多，违法违规敏感性、涉众性特征明显。一是全年办理债券市场违法违规案件9起，主要涉及财务造假、未按规定披露重大事项及定期报告等类型，部分案件市场高度关注。二是全年新增私募机构违法立案案件16起，同比増长33%。有的私募机构参与操纵市场，有的私募机构挪用基金财产兑付其他基金投资者本息，甚至用于偿还债务。

• 中介机构勤勉尽责问题依然突出

证监会新闻发言人高莉通报证监会2020年案件办理情况：中介机构勤勉尽责问题依然突出，相关执业程序不充分、不适当，对财务舞弊迹象未保持合理怀疑。全年新增中介机构违法立案案件15起，其中涉及审计机构9家，证券公司2家，评估公司1家。从业务种类看，年报审计、资产收购、重大资产重组等环节均有涉案。此外，个别会计所在多个审计项目中屡次涉案，内控管理缺失。

• 证监会就《上市公司投资者关系管理指引》征求意见：强化对上市公司的约束

证监会新闻发言人高莉2月5日表示，证监会就《上市公司投资者关系管理指引》征求意见。主要内容，一是明确投资者关系管理的内涵；二是进一步增加投资者关系管理的内容和方式；三是强化对上市公司的约束，尤其是关键少数的主体责任。

• 从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为

证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示，下一步,证监会将坚决贯彻党的十九届五中全会精神和“十四五”规划总体部署，全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，坚决贯彻“零容忍”工作方针，依法从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为，切实提高违法成本，强化执法震慑，塑造市场良好生态。