近日，深圳证监局发布2020年资本市场成绩单。数据显示，截至2020年底，深圳辖区共有境内上市公司333家，居全国第六位；上市公司总市值 91183.13亿元，居全国第二位。

除了上市公司以外，监管年报还对去年辖区内证券基金期货经营机构发展情况，防范化解重大风险举措和日常监管活动做了年度总结。

受益于去年A股市场交投火热，深圳辖区内的券商、基金公司净利润同比均录得大幅增长，其中券商净利润同比增31%，基金公司净利润同比增70%。

在履行监管职责方面，深圳证监局先后成功化解4家发行人发行的6只债券违约风险，涉及金额126.76 亿元；共作出行政处罚决定7份，罚没款共计1781.5万元，同比增长207%。

总市值增长近三成，直接融资金额增78.9%

去年，深圳上市公司首次突破300家关口，此外去年A股股市整体实现正收益，也因此带动深圳辖区上市公司总市值从7.05万亿突破至9.12万亿，同比增长29.36%。

具体来看，去年深圳增加34家上市公司，融资金额达到305.72亿元。南方财经全媒体记者梳理发现，去年上市的企业主要集中在计算机、电子通信、机械设备、电气设备等行业，当前普遍市值在30亿～500亿之间。

截至7月14日收盘，去年上市的34家深企累计市值为3211亿元，市值最低的为三旺通信（688618.SH）约为20亿元，市值较高的两个均为医药股新产业(300832.SZ)、稳健医疗(300888.SZ)，市值分别为464亿元、484亿元。

也因此，可以看出去年上市深企总市值大幅增长2万亿元，主要原因还是股市交投火热带动估值上升。数据显示，去年全年上证综指涨13.87%，深证成指涨38.73%，创业板指涨64.96%，连续两年位居全球主要指数涨幅之首。

按照上市板块区分，上市深企主要在深交所上市，少部分在上交所。上交所主板、科创板公司分别为22家、18家，深交所主板、创业板公司分别为186家、107家；按照行业区分，制造业公司200家、房地产业公司17家、金融业公司8家、其他行业公司108家。

证监会去年提出，要着眼于提高直接融资比重，加快完善多层次资本市场体系，进一步畅通直接投融资入口，不断完善有利于扩大直接融资、鼓励长期投资的制度安排。

2020年，深圳辖区上市公司通过资本市场融资3332.14亿元，较2019年增长78.75%。具体来看，除了IPO数量增加以外，上市深企通过股权再融资77家次，融资金额943亿元；通过交易所债券市场融资112家次，融资金额2083.42亿元。

去年对深企而言，不仅是“股权融资”大年，再融资也明显回暧，直接融资比重明显提高，也意味着资本市场服务实体经济能力不断增强，为经济复苏向好提供有力支持。

2020年，深圳辖区上市公司资产总额 31.84万亿元，同比增长14.38%；营业收入5.14万亿元，同比增长 10.66%；归属于上市公司股东的净利润5245.51 亿元，同比上升9.44%。

券商净利增31%，基金公司净利增70%

在金融领域，深圳今年6月底发布的“十四五”规划明确建设全球金融创新中心，打造全球创新资本形成中心。

深圳具备金融资源高度集聚等优势，多年来金融实力始终位于全国第一梯队。监管年报披露，去年深圳证券基金期货机构的整体业绩表现均有不小的涨幅。

去年A股市场交投火热，也给深圳证券服务机构带来明显利好。2020年，深圳20家证券公司实现盈利，3家证券公司亏损，23家证券公司全年共实现营业收入1100亿元，净利润408.20亿元，较2019 年分别大幅增长30.64%、31.87%。 

深圳辖区证券公司2020年营业收入以自营业务、经纪业务收入为主。自营业务、经纪业务、投行业务、利息净收入同比增长分别为13.07%、 61.46%、41.66%、42.74%。

受市场行情回暖影响，2020年深圳辖区证券公司客户交易结算资金余额、代理证券交易金额显著上升，同比分别增长39.64%、50.66%。 

深圳辖区共有公募基金31家。按非货币理财基金规模统计，全国前十的基金管理公司中，深圳有4家，分别是博时基金、南方基金、招商基金和鹏华基金。

2020年，深圳辖区基金管理公司累计实现净利润81.53亿元，较2019年增长69.93%。其中，净利润在5亿元以上的有6家，分别为南方基金、博时基金、招商基金、鹏华基金、景顺长城基金和平安基金；1亿元至5亿元的有8家；1亿元以下的有14家；亏损的有3家。

私募基金方面，深圳拥有“百亿私募”共计44家，同比增加41.94%。其中股权创投类机构 31家，同比增加40.91%；证券类机构9家，同比增加200%；其他类机构4家，同比减少33.33%。

罚没款1781万元，压降高质押公司20家

在履行监管职责方面，深圳证监局严控增量风险，逐步化解存量，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线。

具体来看，在防范化解重大风险方面，深圳证监局主要在平稳化解股票质押风险、积极应对债券违约风险、加大私募基金风险处置以及妥善处置行业机构风险方面做出努力。

深圳证监局全年累计压降高质押公司20家，净压降11家，质押融资金额减少212亿元；先后成功化解4家发行人发行的6只债券违约风险，涉及金额126.76 亿元；共作出行政处罚决定7份，罚没款共计1781.5万元，同比增长207%。

在私募基金风险查处方面，初步形成了一套有效机制。一是用好用足监管执法手段，及时查处风险。2020年深圳证监局累计实施并公开监管措施近50件，移送公安近10 家次；二是完善协同处置机制，共同维护社会稳定。2020年累计与地方政府对10余家集团化经营机构开展共同检查，对70多人次进行联合约谈；三是探索独立清退机制。以市场化法治化为原则，协同地方政府发挥监督力量，完善私募机构良性退出指引，强化清退组独立地位和管理人配合义务。

2020年，深圳证监局共主办各类案件37件。按案件类型划分， 内幕交易12件，信息披露违法违规9件，市场操纵4件，中介机构未勤勉尽责4件，从业人员炒股2件，老鼠仓、利益输送、债券违法、私募基金违法违规各1件，其他类型案件2件。此外，办理协查101件（其中涉外协查14件），核查违法违规线索8件。

深圳证监局务求精准执法，全年共作出行政处罚决定7份，涉及处罚的主体51名，罚没款共计1781.5万元，同比增长207%。自行政处罚工作开展以来，已累计作出行政处罚决定66份、市场禁入决定2份、取缔决定1份，罚没款共计5520.38万元。